黑龍江省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《黑龍江省國資委出資企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施辦法[試行]》的通知

黑國資政[2022]299號(hào)         2022-11-25

各出資企業(yè)：

《黑龍江省國資委出資企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)已經(jīng)省國資委2022年第16次主任辦公會(huì)議和第38次黨委會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們執(zhí)行，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，培育合規(guī)文化。深刻認(rèn)識(shí)合規(guī)管理的重要意義，增強(qiáng)全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，強(qiáng)化依規(guī)辦事、依程序辦事剛性約束。將合規(guī)管理作為企業(yè)學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)交流、新員工入職培訓(xùn)的重要內(nèi)容，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，營造依法合規(guī)經(jīng)營的濃厚氛圍，增強(qiáng)合規(guī)管理的持久內(nèi)生動(dòng)力，保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

二、健全法治隊(duì)伍，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。要全面落實(shí)《辦法》要求，推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，以高質(zhì)量合規(guī)管理保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，不斷提升企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。全面設(shè)立首席合規(guī)官并保障其有效履職，配足配強(qiáng)合規(guī)管理專業(yè)人員，嚴(yán)格重大決策事項(xiàng)合規(guī)審查把關(guān)，抓好關(guān)鍵領(lǐng)域合規(guī)管理，強(qiáng)化部門協(xié)同，共同推進(jìn)合規(guī)管理體系構(gòu)建和高效運(yùn)行。

三、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，確保取得實(shí)效。針對(duì)內(nèi)控合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)研究制定長效管理機(jī)制，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)，壓實(shí)落靠合規(guī)管理主體責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，將合規(guī)經(jīng)營與企業(yè)相關(guān)制度、工作流程相結(jié)合。增強(qiáng)合規(guī)管理的針對(duì)性和有效性，將合規(guī)管理工作做深做實(shí)做細(xì)，全力打造法治國企。

黑龍江省國資委

2022年11月25日

黑龍江省國資委出資企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施辦法(試行)

第一章 總 則

第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，推動(dòng)出資企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，著力打造法治國企，保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，制定本實(shí)施辦法。

第二條 本實(shí)施辦法適用于黑龍江省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱省國資委)根據(jù)省政府授權(quán)履行出資人職責(zé)的國有企業(yè)(以下簡稱出資企業(yè))。

第三條 本實(shí)施辦法所稱合規(guī)，是指出資企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及企業(yè)依法制定的章程及規(guī)章制度等要求。

本實(shí)施辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指出資企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本實(shí)施辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括合規(guī)管理制度制定、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)審查、合規(guī)考核評(píng)價(jià)、合規(guī)責(zé)任追究、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)計(jì)劃與合規(guī)報(bào)告等有組織有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

第四條 出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責(zé)任，加強(qiáng)合規(guī)管理制度建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、文化建設(shè)、信息化建設(shè)。根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等，構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系。樹立依法合規(guī)、守法誠信的價(jià)值觀，不斷提升廣大員工合規(guī)意識(shí)和行為自覺，營造依規(guī)辦事、按章操作的合規(guī)氛圍，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第五條 出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照以下原則加快建立健全合規(guī)管理體系：

(一)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

(二)堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

(三)堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)全員合規(guī)責(zé)任制，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。

(四)堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。從經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模等實(shí)際出發(fā)，兼顧成本與效率，建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系。強(qiáng)化合規(guī)管理制度可操作性，提高合規(guī)管理有效性。突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。

第六條 出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。

第七條 省國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督出資企業(yè)合規(guī)管理工作，對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為開展責(zé)任追究。

第二章 組織架構(gòu)和職責(zé)

第八條 出資企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。

第九條 出資企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，決定企業(yè)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)企業(yè)合規(guī)管理承擔(dān)責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：

(一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案、戰(zhàn)略規(guī)劃和年度報(bào)告等。

(二)研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。

(三)推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

(四)決定合規(guī)管理部門的設(shè)置及職責(zé)。

(五)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十條 出資企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：

(一)擬定合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

(二)擬定合規(guī)管理基本制度，擬定并組織實(shí)施年度計(jì)劃，組織制定合規(guī)管理具體制度。

(三)組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。

(四)指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

第十一條 出資企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

第十二條 出資企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，可以與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，承擔(dān)合規(guī)管理的組織和協(xié)調(diào)工作，定期召開會(huì)議，對(duì)合規(guī)管理重大事項(xiàng)提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作。

第十三條 出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：

(一)組織制定合規(guī)管理專項(xiàng)規(guī)劃。

(二)董事會(huì)審議的事項(xiàng)涉及法律問題或者合規(guī)問題，總法律顧問應(yīng)當(dāng)列席并提出意見和建議。

(三)召集和主持合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議。

(四)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作。

(五)向黨委、董事會(huì)匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)。

(六)組織起草企業(yè)合規(guī)管理年度報(bào)告。

(七)指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。

(八)章程、董事會(huì)或合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管職責(zé)。

第十四條 出資企業(yè)各部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域日常合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：

(一)建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案。

(二)定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。

(三)主動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)管控，組織本部門領(lǐng)域合規(guī)審查，及時(shí)向合規(guī)管理部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

(四)及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對(duì)處置。

(五)做好本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查并及時(shí)整改。

各部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置一名合規(guī)管理員，由部門骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn),向部門負(fù)責(zé)人提出書面合規(guī)意見，供部門決策參考。

第十五條 出資企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：

(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等。

(二)負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。

(三)組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置。

(四)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查。

(五)組織或者協(xié)助各部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

(六)具體指導(dǎo)企業(yè)各部門、各級(jí)子公司和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作。

(七)章程、董事會(huì)或合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十六條 出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員。合規(guī)委員會(huì)委員、首席合規(guī)官、合規(guī)管理員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程，對(duì)合規(guī)事項(xiàng)負(fù)有勤勉盡責(zé)義務(wù)。

第十七條 出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)有效建立合規(guī)管理三道防線。業(yè)務(wù)部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，業(yè)務(wù)人員及其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)首要合規(guī)責(zé)任;合規(guī)管理部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第二道防線，同時(shí)也是合規(guī)管理體系建設(shè)的責(zé)任單位;紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三道防線，依據(jù)有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。

第三章 制度建設(shè)

第十八條 出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

第十九條 出資企業(yè)可以建立合規(guī)聯(lián)席會(huì)議制度，聯(lián)席會(huì)議由首席合規(guī)官召集和主持，通過定期會(huì)議等形式研究、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、部署合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

第二十條 出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理匯報(bào)制度。遇重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及事項(xiàng)，子公司的合規(guī)管理部門除及時(shí)向本級(jí)企業(yè)主管合規(guī)工作負(fù)責(zé)人報(bào)告外，還須向集團(tuán)公司合規(guī)管理牽頭部門報(bào)告，確保企業(yè)最高管理層及時(shí)掌控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況。

第二十一條 出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。