2020年3月證券從業資格報名時間因疫情原因已推遲。目前考生還是安心備考。

證券從業資格考試順利通過之后，想要取得證書，必須要經過證券從業資格申請，可由機構資格管理員申請執業證書，個人無法申請。或許有很多考生還不清楚，中國證券業協會于2018年9月25日發布公告，明確“取消證券業從業人員執業證書年檢。”證書年檢取消后，對證券從業人員有什么影響？后續培訓制度是否也會隨之變化？會不會有其他的方式取代年檢？今天小編整理了有關證券從業資格證書有關的幾個問題，希望給考生一些參考：

什么是執業證書年檢?

證券從業資格證是從業人員進入證券公司工作的必須證件，如果沒有通過年檢，執業資格就會被暫停，暫停執業期間，不得對外開展證券業務，對從業人員有很大的影響。如果在這期間開展證券業務，就屬于違規行為。

依據《證券從業人員資格管理辦法實施細則》，中國證券業協會對取得一般證券業務的從業人員實行每兩年一次年檢，協會每年定期開展從業人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。其中證券經紀人自取得證券經紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢，保薦代表人實行每年年檢。

如何取得執業證書?

符合下列條件的，可以通過證券公司申請執業證書：

(1)通過一般從業資格考試，取得從業資格；

(2)已被證券公司聘用；

(3)最近三年未受過刑事處罰；

(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形；

(5)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(6)品行端正，具有良好的職業道德；

(7)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

一般業務資格的申請人，通過所在證券公司向協會從業人員管理平臺提交相關材料后，系統進行自動審核，通常在一周之內完成相關程序(其中包括協會官網5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經歷問題、證書照片不合格等，協會將與申請人員所在證券公司進行溝通，一般在10-15個工作日內完成相關程序。

年檢取消了，培訓有什么變化?

根據業內人士給出的解讀，取消年檢操作對后續培訓沒有影響。培訓時長可能由每兩年計算30個學時改為每年計算15個學時；未按時完成培訓會增加懲戒性培訓要求，但執業證書不會被自動注銷。

開展證券業務前，證券從業人員應進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司要周期性對培訓效果進行測試。

無論如何，不到50個字的公告還是讓證券從業人員有些小確幸，這對于行業來說肯定是個好消息，可以減輕從業人員的負擔。后續職業培訓如何考核如何進行，還有待進一步明確。