試題部分——選擇題

1.下列關于上市公司發行股份購買資產的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.特定對象因認購上市公司發行股份導致其持有的比例超過30%，且股東大會同意其免于發出要約的，可以中國證監會提出豁免要約義務的申請

Ⅱ.上市公司發行股份購買資產，應當有利于增強上市公司的獨立性

Ⅲ.上市公司申請發行股份購買資產，可以不提交并購重組委員會審核

Ⅳ.上市公司發行股份購買資產，應當經中國證監會核準

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券公司應當建立定向資產管理業務(　　)機制，明確負責證券資產管理業務的高級管理人員及其他相關人員的責任。

Ⅰ.審核報告

Ⅱ.授權管理

Ⅲ.風險評估

Ⅳ.責任追究

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.國務院證券監督管理機構可以要求下列(　　)單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。

Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結算機構

Ⅳ.為證券公司提供服務的證券服務機構

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.為使證券研究報告發布符合合規管理要求，證券公司需要建立(　　)制度。

Ⅰ.內部控制

Ⅱ.隔離墻

Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻

Ⅳ.證券研究報告合規審查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

Ⅰ.證券公司從業人員

Ⅱ.證券業協會工作人員

Ⅲ.商業銀行從業人員

Ⅳ.上市公司董監高

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：C

解析：Ⅲ項，上市公司申請發行股份購買資產，應當提交并購重組委員會審核。

2.答案：C

3.答案：D

解析：根據《證券公司監督管理條例》的規定，國務院證券監督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：(D證券公司及其董事、監事、工作人員；②證券公司的股東、實際控制人；③證券公司控股或者實際控制的企業；④證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。

4.答案：B

解析：《發布證券研究報告暫行規定》對合規管理、利益沖突防范機制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理；②靜默期制度。

5.答案：B

解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。