云南監管局全面貫徹落實部黨組關于加強內控建設的各項決策部署，著力念好“深、實、嚴、效”四字訣，持續強化內控理念，完善內控體系，不斷提升內控管理的科學性和規范性，全力推動內控建設走深走實，助力財政監管工作提質增效。

　　一、“深”筑基，提高政治站位，深化內控理念 

　　云南監管局高度重視內控工作，自覺增強政治意識，牢記政治責任，不斷推動全局干部職工增強內控意識，自覺將內控理念貫穿于財政監管工作始終。一是提高政治站位。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持黨的全面領導，強化責任擔當，深刻認識做實做細內控工作是落實全面從嚴治黨主體責任、充分發揮財政監管職能作用的有力保障。二是強化系統學習。局黨組將內控工作作為全局的重點工作，多次召開局黨組會議、內控委會議、局長辦公會議專題研究部署內控工作，組織全局系統學習和深刻理解把握內控工作的一系列新任務新要求。三是開展交流研討。組織全局干部職工圍繞部黨組關于內控工作部署開展專題研討交流，堅持不懈抓好典型案例教育，不斷提升干部職工的內控意識及工作能力。 

　　二、“實”托底，完善內控體系，優化管理機制 

　　云南監管局堅持問題導向、目標導向和結果導向相統一，持續深耕制度建設，構建覆蓋全業務、全流程、各環節的內控體系，優化管理機制。一是大力推進制度建設。根據財政監管工作最新要求，組織全局全面梳理原有制度，對延續性工作和新增業務查漏補缺，持續做好各項制度的“廢、改、留、立”工作，確保制度設計的科學性、針對性和可操作性，使各項制度更加切合實際，有章可循、有據可依，不斷提升財政監管工作的制度化、規范化水平。二是優化內控操作規程。在現有內控操作規程的基礎上，聚焦中心工作和重點業務，科學合理設置崗位，明確細化責任，精準定位主要流程和關鍵環節的薄弱處、問題點，精細研究制定防控措施，形成“全崗位覆蓋、全流程留痕、全要素管控”的內控操作規程。三是加強內控體系科學性的評估動態管理。堅持落實常態化內控制度完善機制，聚焦內控制度的針對性和實效性，定期不定期加強內控體系科學性的動態評估，促進內控體系的不斷改進和完善，更好地服務和保障財政監管工作行穩致遠。 

　　三、“嚴”把關，聚焦重點環節，內控執行有力 

　　云南監管局嚴把重點領域和關鍵崗位、關鍵環節的流程關、風險關、責任關，嚴格執行內控“規”和“矩”。一是嚴格政治自律。恪守政治紀律和政治規矩，嚴格落實民主生活會、重要事項報告、黨內談話、個人有關事項報告等重要制度。二是依法依規決策。樹立牢固的權責關，嚴格按照規定和程序管權、管事、管人。堅持民主集中制，針對重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金使用等事項，在充分調查研究、廣泛征求意見的基礎上，召開局黨組會議集體討論集體決策。三是壓實內控責任。構建局內控委統一領導、內控辦組織協調、各處室具體負責的內控管理框架，壓實內控主體責任，明確職責分工，加強審核把關，確保各項內控措施“真運行”“見實效”。定期對全局重點工作進行跟蹤督導，梳理提醒事項、督辦事項，確保內控制度真正落地生根，發揮實效。四是以查促改促治。以發現不足、解決問題為著力點，補短板、固底板。以處室為單位經常性開展自查，年終組織專班開展本年度全局集中檢查，深入查擺內控執行中的不足，舉一反三，抓實問題整改，推動以查促改、以查促治，持續提升工作水平。 

　　四、“效”顯質，提升管理效能，推動事業發展 

　　云南監管局堅持久久為功，始終強化內控管理，不斷探索長效監管機制，有力地推動了財政監管事業健康發展。一是推動作風轉變。將內控工作成果作為評估工作質效、評優評先的重要參考，推動機關工作作風轉變，打造出創先爭優、干事創業的良好氛圍。二是提升防范效能。通過強化內控建設，實現從“被動合規”到“主動風控”，從“局部規范”到“整體治理”的轉變，確保了財政監管工作穩定前行。三是依法行政樹立公信。嚴格依法依規履職盡責，強化監管權力的約束和監督，有效防范權力越位、錯位問題，做到依法監管、公正執法，切實增強了財政監管工作的權威性和公信力，維護了財政監管的良好形象。