1、基金監管的基本原則

保護投資人利益原則;適度監管原則;高效監管原則;依法監管原則;審慎監管原則;公開、公平、公正監管原則。

2、信息披露的原則

披露內容上應遵循的原則：

(1)真實性原則;

(2)準確性原則;

(3)完整性原則;

(4)及時性原則;

(5)公平披露原則。

披露形式上應遵循的原則：

(1)規范性原則;

(2)易解性原則;

(3)易得性原則。

3、基金客戶服務的原則

(1)投資者利益優先原則;

(2)有效溝通原則;

(3)安全第一原則;

(4)專業規范原則;

(5)適當性管理原則。

4、機構設置的原則

(1)相互制約和不相容職責分離原則;

(2)授權清晰原則;

(3)適時性原則。

5、風險管理的原則

(1)最高性原則。公司管理層應始終把風險控制放在經營管理的首要地位并對此作出承諾。

(2)全面性原則。風險控制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門和各個崗位，滲透到決策、執行、反饋等各個業務環節。

(3)權責匹配原則。

(4)獨立性原則。

(5)定性和定量相結合原則。

(6)適時性原則。

6、基金客戶服務的特點

(1)專業性;(2)規范性;(3)持續性;(4)時效性。

7、銷售機構在進行市場細分時應遵循以下原則：

(1)易入原則;

(2)可測原則;

(3)成長原則;

(4)識別原則;

(5)利潤原則。

8、證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，在運用4Ps理論時有其特殊性：

(1)規范性;

(2)服務性;

(3)專業性;

(4)持續性;

(5)適用性。

9、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：

(1)投資人利益優先原則;

(2)全面性原則;

(3)客觀性原則;

(4)及時性原則;

(5)有效性原則;

(6)差異性原則。