為進一步貫徹落實財政部內控工作部署，河南監管局統籌謀劃，系統推進，堅持以制度體系建設為基礎、以內控執行為抓手、以深度自查為重點、以長效整改為目標、以信息化建設為支撐，“五位一體”扎實開展內控質量提升年活動，推動內控工作提升新質效、再上新臺階。

　　一、以健全制度體系為基礎，筑牢內控防線  

　　始終將制度建設擺在首位，結合內控工作新形勢新任務新要求，以與時俱進、務求實效為導向，持續推進內控制度建設，更好發揮制度的基礎性和保障性作用。通過及時修訂《河南監管局內控操作規程》，充實完善《河南監管局財政監管工作制度匯編》，切實提高內控制度的實時性、針對性和有效性。  

　　二、以內控執行為抓手，提高監管質效  

　　以內控制度執行為重要抓手，堅持問題導向、目標導向、結果導向，抓準抓牢要點難點，將內控工作和預算監管工作緊密結合。各處室注重發揮內控在優化內部管理、提升預算監管能力上的監督和保障作用，自覺強化內控責任意識，將內控工作和業務工作同布置、同落實、同匯報。把內控貫穿到所有業務事項和工作流程中，從厘清責任邊界、優化業務流程、細化防控措施、加強處理反饋等多角度規范工作的可操作性，從強化源頭治理、督促問題整改、完善管理機制等多維度提升工作的有效性，確保內控措施落到實處，以內控治理效能的提升促進財政監管工作提質增效。  

　　三、以深度自查為重點，著力補足短板  

　　堅持關口前移，將開展自查作為發現問題、解決問題的重要手段，以有深度、有力度的自查“瞄準”“捕捉”內控工作中的薄弱環節、短板領域。局內控辦根據綜合考核管理辦法和內控考核實施細則等要求，結合內審、巡視等查出問題，以全面覆蓋、同題共答為目標，認真組織開展內控自查。自查工作注重聚焦重點崗位，緊盯關鍵環節，將審核審批、績效評價、財會監督等工作作為防控重點，把內控監督貫穿到各項工作全過程、各環節，堅持邊自查邊整改，對發現的問題認真分析原因，研究改進措施。注重內控考評結果運用，真正評出先進，找出差距，使考評結果成為激勵先進，督促落后的“風向標”，推動監管局內控工作水平進一步提升。  

　　四、以長效整改為目標，推動標本兼治  

　　堅持將抓好問題整改作為提高內控工作質量、提升內控工作能力的關鍵舉措，著力在夯實整改責任、落實整改措施上下功夫、出實招。自覺以審計、巡視、自查等查出的問題為切入點和有力抓手，強化責任落實，推動問題整改，切實做好“下半篇文章”。堅持系統思維、全局觀念，對發現的各類問題置于全局中去審視，作為一個整體來系統分析，注重從內控上追根溯源，有針對性地改進相關工作、完善相應制度，做到標本兼治。及時通報內、外部檢查發現的問題，各處室對照問題進行自我檢視，做到有則改之和防患于未然。  

　　五、以信息化建設為支撐，提升內控效能  

　　立足監管局工作實際，深刻把握財政內控信息化建設的重要意義，深入研究通過信息化建設推動內控工作提質增效的實現方式和科學路徑。在謀劃信息化建設過程中，堅持將內控工作作為重要環節和關鍵要素，著力提升內部控制的科學性、及時性、有效性。在全局信息化建設框架中設立內控專項模塊，下設內控制度、日常管理、內控自查等子模塊，匯集上傳內控管理制度，發布內控工作安排和要求，全面提升內控效能。